https://serv.gcis.nat.gov.tw/pap/detail/202411000016/00

公告內容：
主旨：昱鐳光電科技股份有限公司113年第一次股東臨時會公告
依據：依公司法暨本公司113年11月04日董事會決議辦理。
公告事項：
一、開會時間：中華民國113年11月29日(星期五)上午10時
二、開會地點：桃園市中壢區民權路3段334巷56號1樓
三、停止股票過戶起訖日期：自113年11月15日起至113年11月29日止
四、召集事由：
(一)討論暨選舉事項：
(1) 本公司擬發行國內第1次私募無擔保可轉換公司債案。
(2) 本公司董事補選案。
(3) 解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
(二)臨時動議

五、私募無擔保可轉換公司債說明：
1.債券名稱：昱鐳光電科技股份有限公司(以下簡稱「本公司」)國內第1次私募無擔保可轉換公司債(以下簡稱「本轉換公司債」)。
2.發行總額及債券每張面額：發行總額為新台幣210,000仟元整，債券每張面額為新台幣10萬元，依票面金額十足發行。
3.債券票面利率：票面年利率為0%。
4.還本付息日期及方式：除債券持有人依本辦法第十一條轉換為本公司普通股或本公司依本辦法第十七條提前贖回者外，到期時按債券面額以現金一次償還。
5.擔保情形：本轉換公司債為無擔保債券。
6.轉讓限制：本私募無擔保可轉換公司債未經轉換前，移轉對象須經本公司同意。
7.轉換標的：本公司普通股；本公司將以發行新股履行轉換義務。
8.轉換價格：
(1)發行之轉換價格為每股新台幣18元。
(2)轉換價格之調整
本轉換公司債發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證券換發普通股股份、現金增資或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司已發行之普通股股份因盈餘轉增資、資本公積轉增資、股票分割等情形，本公司應依下列公式調整本轉換債之轉換價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入，向下調整，向上則不予調整)，調整後轉換價格 = 調整前轉換價格 X 已發行股數/(已發行股數+新股發行股數)
9.本轉換公司債及所換發之普通股均為記名式，其過戶、異動登記、設質、遺失等均依公司法相關規定辦理，另稅賦事宜依當時稅法之規定辦理。
10.因資本市場籌資環境變化快速，為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，本次辦理轉換公司債有關之應募人之選擇、認購期間、發行金額、發行條件、發行及轉換辦法之訂定，以及計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如經主管機關指示，相關法令規則修正，或因應客觀環境需修訂或修正時，擬授權本公司董事長全權處理。
11.為配合本次發行作業，擬授權董事長代表本公司簽署一切有關發行本公司債所需之契約及文件，並代表本公司辦理一切相關發行事宜。
12.本轉換公司債發行及轉換辦法如有未盡事宜之處，悉依相關法令辦理之。

六、依公司法第165條規定，股票停止過戶日自113年11月15日至113年11 月29日止停止股票過戶，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，現場過戶請於113年11月14日下午5時前，駕臨本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市重慶南路1段2號5樓，電話：02-2389-2999) 辦理過戶手續，掛號郵寄者以113年11月14日（最後過戶日）郵戳日 期為憑。
七、開會通知書暨委託書將於股東臨時會10日前寄發予各股東，屆時未收到者，請逕向本公司股務代理機構洽詢。
八、本次股東臨時會未發放紀念品。
九、特此公告。