1.事實發生日:113/11/28
2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:
(1).修訂本公司「資金貸與及背書保證處理程序」部分條文案。
(2).本公司全面改選董事(含獨立董事)案。
(3).受理獨立董事候選人之提名作業相關事宜。
(4).擬解除新任董事及其法人代表人競業禁止之限制案。
(5).擬訂定召開本公司民國114年第1次股東臨時會案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/11/28
2.發生緣由:
(1)發生變動日期:113/11/28
(2)法人名稱:澤一投資股份有限公司
(3)舊任者姓名:李青
(4)舊任者簡歷:澤一投資股份有限公司 董事長
(5)新任者姓名:何宏哲
(6)新任者簡歷:勤天科技股份有限公司 總經理
(7)異動原因:法人董事改派代表人
(8)原任期:112/06/01~115/05/31
(9)新任生效日期:113/11/28
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/11/28
2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開114年第一次股東臨時會
一、開會時間：民國114年1月21日(星期二)上午九時正。
二、開會地點：新竹縣竹北市莊敬一路88號臺灣大學竹北分部碧禎館2樓206A。
三、股東會召開方式：實體股東會。
四、停止過戶期間:自民國113年12月23日至114年1月21日止。
五、股東臨時會之會議程序及主要議案內容：
（一）討論事項：
1.修訂本公司「資金貸與及背書保證處理程序」部分條文案，提請討論。
（二）選舉事項：
1.全面改選董事(含獨立董事)案，提請選舉。
（三）其他事項
1.解除本公司新任董事競業限制案，提請討論。
（四）臨時動議
（五）散會
六、依公司法第192條之1規定受理股東提名獨立董事候選人，受理期間自113年12月10
日至12月23日下午5時止，受理處所：映智科技股份有限公司(地址：新竹縣竹北市莊
敬五街200號，電話:03-5506818)
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/11/15
2.發生緣由:
(1).依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定，公告本公司簽訂
113年第2次現金增資代收股款及存儲專戶行庫合約相關事宜。
(2).與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113年11月15日。
(3).委託代收價款機構:玉山商業銀行竹北分行
(4).委託存儲專戶機構:玉山商業銀行光華分行
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/10/24
2.發生緣由:
(1).董事會決議日期:113/10/24
(2).增資資金來源:現金增資發行普通股。
(3).本次增資資金用途：充實營運資金及償還借款
(4).發行股數:6,000,000股。
(5).每股面額:新台幣10元。
(6).發行總金額:按面額計新台幣60,000,000元。
(7).發行價格:暫定每股新台幣20元發行。
(8).本次現金增資發行新股，除依公司法第267條之規定，提撥15%計900,000股
由員工認購外，其餘85%計5,100,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載持股比
例認購，每仟股認購279.562347股。認購不足一股之畸零股，由原股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理併湊一整股認購，其放棄拼湊或拼湊
後仍不足一股之畸零股，由董事長另洽特定人按發行價格認足。本次現金增資發行
新股原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人按發行價格
認購。
(9).本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
(10).本次增資計畫如因事實需要變更時，董事會授權董事長依相關法令全權處理。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
本次現金增資發行計畫之主要內容(包括但不限於每股發行價格、實際發行數量、
發行條件、資金運用計畫、募集金額、預計進度、預計可能產生效益及經核准發行
後訂定之增資基準日、股款繳納期間及其他相關事項)，如基於因應主管機關核定內
容，法令變更及營運評估或客觀環境變更而有修正之必要時，擬授權董事長全權處
理及修正。

1.事實發生日:113/10/24
2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:
(1).通過本公司民國113年第2次現金增資發行新股案。
(2).擬於現金增資完成後儘速召集股東臨時會全面改選董事
(含獨立董事)案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/09/03
2.發生緣由:依本公司民國113年8月9日董事會決議通過實體股票全面換發無實體
股票。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司應換發之股票，包含歷年未發行之全部股份，計普通股18,242,800股
，每股面額新台幣10元，共計新台幣182,428,000元。
(2)本次換發新股之權利義務與本公司原未發行股份相同，換發比例為1:1。
(3)訂定股票換發基準日暨相關作業時程如下：
a.舊股票最後過戶日：民國113年9月4日。
b.舊股票停止過戶期間：民國113年9月5日至民國113年9月9日。
c.全面無實體換票基準日：民國113年9月9日。
d.無實體新股開始換發日(舊股票停止流通日)：民國113年9月25日起。
(4)無實體新股自開始換發日起，原舊股份不得做為買賣交割之標的，換發後之
無實體股票將以股東名義登載於公司保管劃撥帳戶內。
(5)請股東於113年9月25日後，備妥下列文件至本公司股務代理機構或以通訊方式
辦理；郵寄辦理者，若因郵遞往來途中發失誤失情事，請股東自行辦理股票掛失手續。
a.全部實體股票
b.本公司股務代理機構寄發之無實體股票換發通知書(需蓋股東原留印鑑)
c.原留印鑑(尚未留存印鑑之股東，請檢附印鑑卡及身分證正反面影本)
d.實體股票尚未領取者：請股東於歷年未領股票領取單蓋妥原留印鑑後，
再檢附上述第1至3點所述文件至本公司股務代理機構辦理
e.親自或郵寄辦理處所：
股務代理機構：元富證券股份有限公司股務代理部
地址：105410 台北市松山區光復北路11巷35號地下一樓
電話：(02) 27686668
辦理時間：週一至週五上午9:00～下午4:30止，星期例假日除外。
(6)本次全面換發無實體作業如因法令規定、主管機關核定或因應客觀環境而需
修正變更上述條件時，擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:113/08/09
2.發生緣由:依本公司113年08月09日董事會決議
3.因應措施:無實體股票換發基準日及相關作業等事項，屆時將由董事長視實際作業進度
再另行公告。
4.其他應敘明事項:
一、依據公司法第161條之2規定，公司發行之股份得免印製股票。
二、授權董事長與臺灣集中保管結算所簽約完成後，訂定全面換發無實體發行等
相關日程作業。

1.事實發生日:113/08/09
2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:
(1).通過本公司民國113年度第二季財務報告案。
(2).股票全面換發無實體議案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/06/25
2.發生緣由:113年股東常會
壹、股東常會日期:113年06月25日
貳、重要決議事項:
一、報告事項
(一)本公司民國112年度營業報告。
(二)監察人查核本公司民國112年度決算表冊報告。
(三)本公司健全營運計畫執行情形報告案。
二、承認事項
(一)承認本公司民國112年度營業報告書及財務報表。
(二)承認本公司民國112年度虧損撥補表。
三、討論事項
(一) 通過本公司「公司章程」部分條文案。
(二) 通過本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/26
2.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條規定辦理。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司113年第一次現金增資發行普通股1,500,000股，每股認購價格新台幣15元，
實收股款總額新台幣22,500,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定113年04月26日為現金增資基準日。

1.事實發生日:113/04/24
2.發生緣由:
本公司113年第一次現金增資認股繳款期限於113年04月24日截止，
惟仍有部份原股東及員工尚未繳納現金增資股款，故本公司
特此催告。
3.因應措施:
(1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，特再催告。
(2)自113年04月25日至113年05年27日為股款催繳期間。
(3)尚未繳款之原股東及員工，如有認意願，請於上述期間內，持原繳款書
至台北富邦商業銀行新竹分行及全省各分行辦理繳款事宜，逾期未繳款者即
喪失認購新股之權利。
4.其他應敘明事項:
若　貴股東有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構:元富證券股務代理
部(地址：台北市光復北路11巷35號地下室一樓，電話：02-27686668)。

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:本公司稽核主管異動。
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:童志明、稽核主管、永翊成股份有限公司經理。
新任者姓名、級職及簡歷:吳雅鳳、稽核主管、鈺寶科技股份有限公司稽核課長。
(2)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或
「新任」）: 職務調整。
(3)異動原因: 職務調整。
(4)生效日期:113/04/11
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:
(1)發生變動日期:113/04/11
(2)法人名稱:澤一投資股份有限公司
(3)舊任者姓名:伍睿暘
(4)舊任者簡歷:正誠電子 總經理
(5)新任者姓名:李青
(6)新任者簡歷:澤一投資股份有限公司 董事長
(7)異動原因:法人董事改派代表人
(8)原任期:112/06/01~115/05/31
(9)新任生效日期:113/04/11
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:
(1).修訂本公司「公司章程」部分條文案。
(2).修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案。
(3).通過訂定召開民國113年股東常會相關事宜案
(4).通過受理持股百分之一以上股東提案相關事宜案。
(5).通過本公司內部稽核主管委任案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/27
2.發生緣由:
(1).本公司113年03月14日董事會決議辦理現金增資用以充實營運資金，現金
增資發行普通股1,500,000股。發行價格為每股新台幣15元溢價發行，預計募集新
台幣22,500,000元。業於113年03月26日經金融監督管理委員會金管證發字
第1130336656號函申報生效在案。
(2).訂定本次發行新股增資相關事宜如下：
(3).最後過戶日：113年04月07日。
(4).股票停止過戶期間：113年04月08日至113年04月12日。
(5).認股基準日為：113年04月12日。
(6).原股東及員工認股繳款期間：113年04月18日至113年04月24日。
(7).特定人繳款期間：113年04月25日至113年04月26日。
(8).增資基準日：113年04月29日(暫定)。
(9).上述日程如基於因應主管機關核定內容，法令變更及營運評估或客觀環境變
更而有修正之必要時，擬授權董事長修正及訂定。
(10).與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:113年03月27日。
委託代收價款機構:台北富邦商業銀行股份有限公司新竹分行
委託存儲專戶機構:台北富邦商業銀行股份有限公司竹北分行
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/14
2.發生緣由:董事會通過重大決議事項:
(1).通過本公司民國112年度營業報告書及財務報表案。
(2).通過本公司民國112年度虧損撥補表案。
(3).通過本公司民國112年度「內度控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」
案。
(4).通過本公司民國113年第1次現金增資發行新股案。
(5).通過本公司民國113年第1次現金增資經理人員工認股案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/03/14
2.發生緣由:
(1).董事會決議日期:113/03/14
(2).增資資金來源:現金增資發行普通股。
(3).發行股數: 1,500,000股。
(4).每股面額:新台幣10元。
(5).發行總金額:按面額計新台幣15,000,000元。
(6).發行價格:暫定每股新台幣15元發行。
(7).員工認購股數或配發金額:發行股數之10%計150,000股。
(8).公開銷售股數:不適用。
(9).原股東認購或無償配發比例:發行股數之90%計1,350,000股，
由原股東按認股基準日股東名簿所載持股比率認購。
(10).畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工放棄認購或認購
不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購。
(11).本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
(12).本次增資計畫如因事實需要變更時，董事會授權董事長依相關法令全權處理。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
本次現金增資發行計畫之主要內容(包括但不限於每股發行價格、實際發行數量、
發行條件、資金運用計畫、募集金額、預計進度、預計可能產生效益及經核准發行
後訂定之增資基準日、股款繳納期間及其他相關事項)，如基於因應主管機關核定內
容，法令變更及營運評估或客觀環境變更而有修正之必要時，擬授權董事長全權處
理及修正。

1.事實發生日:113/03/14
2.發生緣由:本公司董事會決議不發放股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：113/03/14
(二)股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。