1.董事會決議日期:113/11/04
2.股東臨時會召開日期:113/12/20
3.股東臨時會召開地點:台北市松山區復興北路99號2樓206室
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:無
6.召集事由二、承認事項:無
7.召集事由三、討論事項:修訂公司章程
8.召集事由四、選舉事項:選舉第五屆董事(含獨立董事)案
9.召集事由五、其他議案:解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/11/21
12.停止過戶截止日期:113/12/20
13.其他應敘明事項:受理113年第二次股東臨時會董事(含獨立董事)候選人提名事宜
(1)股東資格︰依公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份
之股東，得以書面向公司提出董事(含獨立董事)候選人名單。
(2)受理期間︰自113年11月11日起至113年11月21日下午五點以前寄(送)達為準止。
(3)受理方式：採書面方式受理，凡有意提名之股東請於上述受理期間內，
以掛號函件並敘明聯絡人及聯絡方式，以備董事會審查及回覆審查提名結果，
並於信封封面加註「股東臨時會提名董事(含獨立董事)名單函件」
字樣寄(送)達受理處所。
(4)受理處所：能率亞洲資本股份有限公司財會部
(地址：台北市松山區南京東路三段248號6樓之2，電話：(02)2740-3628)

1. 董事會決議日期：113/11/04
2. 股利所屬年(季)度：113年 上半年
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/06/30
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

　　第一金證券深耕承銷業務開花結果，預估今年將有四件IPO主辦案 ，加上興櫃主辦五件，是歷年最佳成績。其中，星宇航空（2646）成 功掛牌上市創下四個第一，包括首家以多元上市公司、近十年上市資 本額第一大、股票競拍金額及公開申購人數都創台股史上第一，擦亮 公司承銷品牌。

　　第一金證券今年已輔導潤德（6881）、青新（6951）、星宇等IPO ，邦睿（6955）預定30日業績發表會，即將在年底前掛牌；興櫃主辦 則有仲恩生醫（7729）、安基生技（7754）、吉晟（7762）、三大未 來（7761）及能率亞洲資本（7777）等五件，承銷業務表現斐然。

　　今年最受市場矚目的當屬星宇航空，星宇是台股第一家以多元上市 公司；上市資本額300億餘元，為近十年掛牌上市公司資本額第一高 ；辦理上市前競拍金額達74.4億元，為上市櫃公司IPO第一高；公開 申購參與申購的合格抽籤筆數為160萬7,558筆，為今年來首例突破百 萬的新股抽籤，申購筆數刷新上市櫃公司IPO第一高。

　　第一金證券強化承銷輔導業務，首先是策略性爭取大型企業上市案 ，如星宇。第一金證券指出，2022年6月與星宇簽訂上市輔導契約， 當時正逢新冠疫情時期，航空客運近乎停擺，要推動股票上市對雙方 都有不少壓力及關卡要克服。但看到星宇於逆境下展現韌性，強化教 育訓練及飛安等基礎作為未來發展的基石，走在正確的方向上，本公 司不但輔導團隊傾全力協助，更逐步增加星宇部位，成為星宇第八大 股東，展現力挺決心。

　　第一金證券也強化興櫃造市能力，星宇一直是興櫃股票交易量冠軍 ，買賣熱絡程度不下於上市櫃公司，第一金證券善盡主辦承銷商的責 任，2023年興櫃造市排名為全體證券商第四名，專業承銷服務獲得企 業客戶肯定與信賴。

　　同時，第一金證也持續聚焦在協助新創產業IPO，如環工股青新、 生技股邦睿都是在創新板上市。另外，今年登錄興櫃的仲恩、安基、 吉晟、三大未來也分別是生技股及環工股；至於能率亞洲資本則是台 灣資本市場第二家永續型創投公司，輔導能率亞洲可響應政府「亞洲 資產管理中心」中的「擴大投資臺灣計畫」，為新創產業盡一份力。

　　未來第一金證券將搭配第一金控集團資源提供客戶籌資完整服務， 並研議成立證券創投公司，延伸承銷服務範圍，成為企業籌資的最佳 夥伴。

　興櫃市場本周有二檔新兵報到並成功奪下漲幅冠亞軍，分別為綠能 環保的熙特爾（7740）周漲62.89％、以及創投公司掛牌的能率亞洲 （7777）周漲43.56％，蜜月行情全發酵、漲幅甜滋滋，光電業的葳 天（5277）則以23.06％漲幅摘季軍。

　　本周331檔興櫃股有114檔股價在平盤以上、占比34.4％，相較於上 周占比38.9％小幅下滑。加權指數本周上漲2.56％、周K線連二紅， 指數沿著5日線持續攀升，周四盤後台積電法說會業績、展望全數優 於市場預期，使台股周五跳空大漲，美中不足為台積電連二日收黑K 線，指數開高走低短線上仍有獲利了結賣壓。

　　櫃買指數本周則小幅下跌0.28％，整體表現持續疲弱，上漲動能低 於加權指數，櫃買已經持續狹幅盤整約一個月，加上台積電表現過於 亮眼，使內資資金跟著回流至台積電與大型股，整體拉「積」盤態勢 ，櫃買市場持續受到資金排擠，尤其在台積電法說會完隔日，周五櫃 買指數下挫跌破5日、10日及月線，興櫃市場也受影響，整體表現不 如上周。

　　興櫃股本周漲幅前十大分別為熙特爾、能率亞洲、葳天、全景軟體 、碩網、華勝-KY、相互、振躍精密、久禾光、威睿，漲幅62.89％～ 8.16％不等，成交量則介於7,963～29張之間；產業類別上，電子族 群為大宗有五檔，次產業中資訊服務業、光電業各有二檔；電機機械 類股也有二檔入列。

　　熙特爾主要從事儲能系統案場的統包工程服務業務，提供業主儲能 系統案場之開發建置、投資設置、維運管理等整合服務，並參與台電 電網穩定輔助服務。公司擁有合格「台電電力交易平台專業人員」， 配合自主開發的控制系統，提供專業準確的台電電力交易平台代操作 服務。

　　熙特爾2022、2023年的每股稅後純益（EPS）分別為13.88元、1.4 元；今年累計前八月EPS為-0.89元。主辦券商永豐金證券指出，基於 綠能產業尚屬拓展萌芽發展階段、非屬成熟產業，並考量該產業的獲 利較仰賴資本規模，公司近年積極投入案場開發因而處於虧損，未來 將逐步認列收益。

　　第一金證券主辦的能率亞洲主要從事產業創業投資，聚焦於國內隱 形冠軍、高科技及生技醫療相關領域，投資產業涵蓋電子、機械、材 料、 汽車、物聯網、航空、民生消費及生技藥品產業，目前市場上 較為相似的個股為鑽石生技投資，是從事生技醫療產業創業投資。

1.傳播媒體名稱:財訊快報
2.報導日期:113/10/15
3.報導內容:
興櫃：星宇轉上市鳴槍，能率亞洲旗下企業掀掛牌潮，明年獲利拚三位數成長……
……隨著星宇航空轉上市，能率亞洲手中企業可望掀起新一波IPO熱潮，
法人預估今年該公司稅後盈餘可望突破1億元大關，明年有機會翻倍成長，……
4.投資人提供訊息概要:不適用
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
本公司並未對外界提供任何預測性財務資料，且亦未對外公開揭露財務預測資訊，
前述報導有關財務數字內容係屬法人及媒體善意推測，予以澄清，
凡有關本公司營運、營收及獲利等相關資訊，
請投資人以公開資訊觀測站本公司之公告資料為準。
6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息澄清。
7.其他應敘明事項:無

　　第一金證券主辦的能率亞洲資本（7777）今日登錄興櫃，能率亞洲 資本為台灣資本市場第二家永續型創投公司，更是第一家聚焦於AI、 機器人及半導體等高科技產業的專業創投公司。第一金證券表示，下 一個目標為輔導其上市櫃，公司承銷團隊將全力協助完成IPO，實現 能率亞洲資本成為國內新創產業領航者的願景，同時也響應金管會「 擴大投資臺灣計畫」，為臺灣新創產業盡一份力。

　　能率亞洲資本為國內知名的能率集團的成員，以創新實踐、產業轉 型領航者為使命，除了提供對被投資公司的資金挹注外，更大的價值 是引介上下游業務夥伴、促成被投資公司異業合作及海外拓展的機會 ，扶植被投資事業營運成長。

　　能率亞洲資本成立至今累積投資逾46家公司，近七成公司成功進入 資本市場，著名案例包含星宇航空（2646）、復盛應用（6670）、上 品（4770）、汎銓（6830）、亨泰光學（6747）等。截至今年9月， 帳上投資總金額達12.58億，其中最大投資部位為星宇航空，占投資 組合比重約10％，且為星宇第九大股東。

　　金管會將打造臺灣成為「亞洲資產管理中心」列為重要政策，並提 出五大計畫，擴大投資創投及新創事業即為「擴大投資臺灣計畫」的 重點政策之一，第一金證券輔導聚焦高科技的專業創投公司能率亞洲 資本上市櫃，為台灣技術創新及新創產業的發展注入資金活水，協助 台灣在全球科技競賽中勝出。

　　第一金證券今年承銷績效優異，在IPO部分，已成功輔導潤德（68 81）、青新（6951）順利上市櫃掛牌，星宇航空即將於10月25日掛牌 上市，此為近年最大籌資案，另輔導的邦睿（6955）也已獲證交所董 事會通過上市；興櫃部分，今年包括能率亞洲資本共順利協助五家企 業登錄興櫃，無論是IPO掛牌及登錄興櫃都是近年最佳成績。

　　第一金證券表示，近年致力打造承銷業務為公司特色，因此無論在 接案、輔導及送件品質皆有長足的進步，孕育的底蘊從所承接的指標 案逐漸IPO或登錄興櫃顯現，不僅部位管理、興櫃造市績效、人員專 業持續精進，未來更希望搭配集團整體資源提供客戶籌資服務更完整 的一條龍服務，並致力持續耕耘資本市場深廣度來獲得更多客戶的肯 定及發展承銷最佳品牌。

　　能率亞洲（7777）7日舉辦興櫃前法人說明會，為台股第一家聚焦 於AI、機器人及半導體等高科技產業的專業創投公司，預計本月15日 登錄興櫃，今年上市代表作為占投資組合10％的星宇航空（2646）。

　　截至今年9月，能率亞洲帳上投資總金額達12.58億。其中最大投資 部位為星宇航空，在投資組合占比約10％，星宇航空預計10月25日掛 牌上市，除了看好星宇航空會對能率亞洲帶來成功的投資績效外，近 期規劃IPO的案件包括華勝-KY、傑生工業、J-star（海外掛牌）等， 其他投資案件如長廣、金聯成、皇家可口、捷博、慧誠、智寶國際， 也陸續有進入資本市場時程的計畫。

　　能率亞洲成立至今累積投資逾46家公司，近7成公司成功進入資本 市場，著名案例包含星宇航空、復盛應用、上品、汎銓、亨泰光等。 能率亞洲除了提供對被投資公司的資金挹注外，更大的價值是引介上 下游業務夥伴、促成被投資公司異業合作及海外拓展的機會，扶植被 投資事業營運成長，另一個優勢是藉助主要股東能率集團在日本商務 交流逾60年的深厚經驗，成功鏈結日本優質企業來台投資發展。

　　在AI及機器人發展的趨勢下，能率亞洲近期與雲端服務商緯謙科技 策略合作，該公司為微軟Azure國內主要合作夥伴，擁有緯創及中華 電信的資源支持，在金融、醫療及5G通訊領域，提供多元雲端服務。 未來能率亞洲希望能藉此策略合作，協助各種領域的被投資公司能成 功的邁向數位轉型的目標。

　　另外，能率亞洲也參與投資日本動漫及IP開發公司智寶國際，該公 司除了擁有文策院及台灣大哥大之資源外，今年也與聯發科合作開發 AI創作技術，有效解決影視創作業動漫開發人力短缺之問題。同時， 能率亞洲目前評估多家日本與美國AI及機器人相關公司，除了投資以 外，並計劃引薦給台灣多家AI及機器人相關公司開展更多投資上合作 機會。也因此能率亞洲積極布局美國及日本海外辦事處，希望貼近技 術來源重心，發掘新興案源，更快速的掌握產業脈動。

1.事實發生日:113/10/07
2.發生緣由:本公司召開興櫃前法人說明會
(1)召開法人說明會之日期：113年10月7日(星期一)
(2)召開法人說明會之時間：14 時 30 分
(3)召開法人說明會之地點：臺灣證券交易所一樓大廳(台北市信義路五段7號)
(4)法人說明會擇要訊息：本公司召開興櫃前法人說明會，
說明本公司營運概況及未來展望。
(5)法人說明會簡報內容：簡報內容檔案將於會後公告於公開資訊觀測站。
(6)公司網站是否提供法人說明會內容：無。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

能率總經理暨IKKA-KY（2250）董事長胡湘麒昨（18）日表示，日本各汽車廠積極投入機器人的生產開發，能率因應AI風潮，結合集團傳動與齒輪的機構件與佳能視覺模組，發展人機協作，可望掌握全新商機。

能率與旗下的IKKA-KY昨日舉行聯合法說會，胡湘麒指出，IKKA今年營收可望持穩去年水準，毛利率則可望持續提昇。以今年前三季的表現看來，今年獲利可望優於過去兩年，也希望能回到2021年掛牌時的獲利表現。

胡湘麒表示，能率重要子公司包括電動工具齒輪箱廠毅金精密、車電廠IKKA、以及事務機相關的能率網通與宏羚，採權益法認列的則有佳能、能率亞洲資本，近年因應人機協作趨勢興起，將擴展AI、機器人領域。

能率創新（5392）昨（4）日宣布旗下創投公司能率亞洲資本公司入股智寶國際開發公司，持有10%股權，未來將積極運用智寶國際在日本ACG（動畫、漫畫、遊戲）及IP平台優勢，開展更多營運及投資上的合作機會。能率未揭露此次交易金額細節。

智寶國際為專業動漫遊戲IP開發及管理公司，長期經營日本ACG市場，與日本相關產業多有連結，有利於取得日本ACG市場IP版權及周邊授權發展，也能協助台灣企業進軍日本ACG市場，也因其在日本產業連結的優勢，台灣大哥大於2023年也投資、持有31.5%股權。

動畫設計仍是勞力密集產業，智寶國際在今年AI產業爆發之際，與國內晶片設計大廠合作推出「AI動畫助手－AIFRED」導入動畫製作流程，動畫師可專注在關鍵畫面與創意發想上，其他所需的畫面則由「AI動畫助手－AIFRED」自動生成。

　　能率創新（5392）旗下創投能率亞洲資本入股智寶國際，能率集團 持股約10％，看好公司發展潛力，未來將繼續增持股份，而智寶國際 也規劃於明年上市櫃。

　　智寶國際開發為專業動漫遊戲IP開發及管理公司，長期經營日本A CG市場，與日本相關產業公司多有連結，有利取得日本ACG市場之IP 版權及周邊授權發展，也能協助台灣企業進軍日本ACG市場，也因其 在日本產業連結優勢，吸引台灣大哥大於2023年投資31.5％股權。

　　此外，智寶國際推出「AI動畫助手－AIFRED」導入動畫製作流程， 不只能節省20％以上的動畫製作時間，更能透過自動補幀的方式實現 手繪動畫60FPS的表現、不僅更流暢、更具可看性。夾帶著前述優勢 ，智寶國際計畫明年進行上市櫃。